为深入贯彻落实《中华人民共和国档案法》及其实施办法，依法履行档案行政管理职责，切实提升全县档案工作法治化、规范化水平，保障档案事业健康发展，结合我县实际，制定本年度档案行政执法检查计划。
一、 检查目的
通过开展档案行政执法检查，督促指导各乡镇、县级各机关、团体、企事业单位（以下简称“各立档单位”）严格执行档案法律法规，健全档案管理制度，落实档案安全责任，规范档案业务建设，排查整治档案安全隐患，依法查处档案违法行为，全面提升全县档案治理效能。
二、 检查依据
1. 《中华人民共和国档案法》
2. 《中华人民共和国档案法实施条例》
3. 《机关档案管理规定》（国家档案局令第13号）
4. 《乡镇档案工作办法》
5. 《归档文件整理规则》（DA/T 22）等相关档案业务标准规范
6. 其他相关法律法规及上级档案行政管理部门的规定
三、 检查范围与频次
（一）全面检查
检查对象：根据档案安全风险、档案重要程度、以往检查情况及工作基础，拟对不少于15个县级重点立档单位（如：县委办、县政府办、国家发展改革委、财政局、民政局、自然资源局、住建局、部分乡镇等） 进行现场全面检查。
检查频次：本年度内对列入计划的单位进行1次现场全面检查。
（二）专项检查
检查对象：针对特定领域或突出问题开展。
档案安全专项检查：覆盖所有具有独立档案库房的立档单位。
重点建设项目档案专项检查：针对本年度在建或竣工的县级重点工程项目法人单位。
民生档案管理专项检查：重点抽查教育、卫健、人社、民政、住建（房产）等涉及民生档案较多的部门。
检查频次：根据工作部署和实际情况安排，原则上每项专项检查覆盖相关领域不少于30%的单位。
（三）“双随机、一公开”抽查
检查对象：在全县立档单位名录库中随机抽取。
检查频次：年度内组织1-2次，每次抽查比例原则上不低于名录库单位总数的5%。
四、 检查事项与主要内容
（一）档案工作保障条件落实情况
1. 档案工作是否纳入单位发展规划、年度计划及考核体系。
2. 档案工作管理体制是否健全，分管领导、档案机构或人员是否落实。
3. 档案工作所需经费、场地、设施设备是否保障到位
4. 档案工作人员是否具备相应专业知识和技能，培训是否落实。
（二）档案管理制度建设与执行情况
1. 是否建立健全并严格执行文件材料归档、档案保管、保密、利用、鉴定销毁、应急处置等各项规章制度。
2. 是否按规定编制或修订本单位《文件材料归档范围和档案保管期限表》并报县档案局审批（备案）。
（三）档案业务建设规范化情况
1. 归档工作：各门类文件材料（文书、专业、科技、音像、实物、电子文件等）是否按时、按范围、按质量要求完成归档。
2. 整理质量：归档文件是否按照国家标准规范进行整理、编目、装订、装盒。
3. 保管条件：档案库房（室）是否符合“八防”（防盗、防火、防潮、防尘、防虫、防高温、防光、防污染）要求；档案装具是否规范；温湿度是否得到有效控制与记录
4. 移交进馆：是否按时向县档案馆移交符合规范要求的档案及必备检索工具（全宗指南、组织沿革、大事记、档案目录等）。
（四）档案信息化建设情况
1. 是否开展档案数字化工作，有无规划或进展。
2. 电子文件是否得到规范管理，是否实施归档。
3. 档案管理是否采用专用软件或有效工具。
（五）档案安全风险防控情况
1. 档案安全责任制是否落实，是否开展安全风险评估与隐患排查。
2. 档案库房（室）、阅览室、办公区等重点区域安防、消防设施是否配备齐全、运行有效。
3. 是否制定档案安全突发事件应急预案并组织演练。
4. 是否存在档案丢失、损毁、泄密等安全隐患或违法行为。
（六）档案利用与服务情况
1. 是否依法开展档案查阅利用服务，手续是否齐全。
2. 是否按规定公布开放档案目录或信息。
3. 是否采取有效措施保护档案知识产权和个人隐私。
五、 检查方式
1. 听取汇报：听取被检查单位关于档案工作情况的综合汇报。
2. 查阅资料：检查档案工作制度、计划总结、会议记录、管理台账、统计报表、业务规范文件等书面材料。
3. 实地查看：现场检查档案库房（室）、阅览室、办公场所、业务技术用房及相关设施设备配置与运行状况。
4. 抽查案卷：随机抽查各门类、各年度档案的整理质量、保管状况和目录编制情况。
5. 询问交流：与单位分管领导、档案工作人员及相关业务人员进行座谈交流，了解实际情况。
6. 现场反馈：检查结束后，向被检查单位现场初步反馈检查发现的主要问题和改进建议。
7. 书面通知：检查后，视情况制发《档案行政执法检查意见书》或《责令整改通知书》。
六、 工作步骤与时间安排
准备阶段（2026年3月-4月）：制定并印发检查计划，组建检查小组，组织执法人员培训，准备检查文书和工具。确定“双随机”抽查对象名单。
实施阶段（2026年5月-10月）：按照计划分期分批开展全面检查、专项检查和“双随机”抽查。具体检查时间提前3-5个工作日通知被检查单位（“双随机”抽查除外）。
整改与总结阶段（2026年11月-12月）：督促被检查单位按要求进行整改，并视情组织复查。全面总结年度执法检查工作，梳理共性问题，分析原因，形成总结报告。依法公开相关检查结果。
七、工作要求
1. 依法依规，程序正当：执法人员必须持证上岗、亮证执法。严格遵守行政执法程序，确保检查行为合法、合规、文明。
2. 问题导向，务求实效：聚焦档案安全风险点和业务薄弱环节，深入查找问题隐患，提出有针对性的整改意见，推动问题切实解决。
3. 廉洁自律，遵守纪律：严格执行党风廉政建设各项规定，自觉遵守工作纪律和保密纪律，不得接受被检查单位的宴请、礼品等，树立档案行政执法的良好形象。
4. 加强协调，形成合力：主动加强与相关行业主管部门的沟通协调。注重检查结果的运用，将检查情况作为评价单位档案工作和评先评优的重要参考。
本计划自印发之日起执行。各立档单位应高度重视，对照检查内容认真做好自查自纠和迎检准备工作。
隆子县档案局
2026年2月10日
